【导语】以下是会员“vxbf48”整理的银行审计人员年终业绩总结（共3篇），供大家阅读。
篇1：银行审计人员年终业绩总结
在执行中支内审工作部署的指引下，我们将20xx年6月和12月两个时间节点内，在全行范围内进行了对内部控制管理风险的深入分析评价。根据内控评价方案，我们从“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”以及“监督评审”等五个角度对支行的内控制度进行了全面审查。我们将一线营业人员和各级管理人员确定为评价的监督对象；重点关注重要股室、关键岗位和薄弱环节的审计工作；有针对性地检查各职能部门建立的制度，关注内控制度和管理上可能存在的漏洞和缺陷。通过拓展评价范围，提升了评价水平。经过审计评价，我们发现了十多项重要岗位存在的风险隐患和薄弱环节，并提出了相应防范措施和建议。
一、积极推进内部审计调查工作
我们针对本行的重点工作、薄弱环节和风险点确定了两项审计调查项目，《瑞安支行集中采购管理情况调查》和《瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况调查》。
今年8月份，我们对支行集中采购管理情况进行了调查，发现了一些管理上的不足之处，并提出改进建议。
今年11月份，我们对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查。通过实地观察、档案资料查询等方式，初步了解了瑞安支局外汇管理工作情况。虽然发现部分问题，但也提出了合理整改建议，并促使外汇管理部门更好地贯彻执行相关政策。
通过审计调查，我们共发现20余项违规现象，并提出整改建议20条，大多已得到有效整改。
二、积极展开审计发现问题“回头看”活动
在行长亲自督导下，我支行由内审牵头组织开展对20xx年以来审计发现问题整改情况的检查，“亡羊补牢”，加强整改落实，巩固审计监督成果。
1、领导高度重视，强化整改意识。下达任务，要求各部门深入检查20xx年度以来审计发现的问题和整改情况，并制定切实可行的措施；积极主动发现风险隐患，坚决杜绝同类问题再次发生。
2、精心组织，确保整改见效。安排专人逐一梳理所有审计项目，认真排查问题整改情况；要求各部门向内审部门报告自查结果、未整改原因及下一步具体整改措施。内审在各部门自查基础上展开再次检查。
3、强化责任，落实整改措施。建立了瑞安支行内审整改责任追究制度，对发现的问题根据责任人、部门负责人认定后，按照问题原因、性质和情节采取相应的责任追究措施，并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。针对个别未完全整改的问题，督促并制定具体下一步整改措施。通过开展“回头看”活动，真正实现了“整改促提高、促进步”的目标。
三、积极参与市中支内审项目检查
根据中支内审科的统一安排，今年积极参与了泰顺县支行的行政执法检查、乐清支行行长履职审计以及温州中心支局外汇依法行政审计等项目检查。对每个项目都认真尽职地处理，保证任务质量和数量。
篇2：银行审计人员年终业绩总结
在与银行合作的过程中，时代新威发现银行面临两大核心问题：激励约束机制不完善和审计人员素质不高。
审计人员素质不高所表现出的症状包括：
1.审计人员对于自身现状感到满足，认为拥有本科学历和中级审计师职称已经足够胜任当前的审计环境，由于晋升机会稀少，导致他们失去了追求和奋斗的动力，进而影响内部审计质量；
2.审计人员未能及时学习新业务、更新相关知识和技能，在日常工作中缺乏审计经验积累，无法准确判断经济活动是否符合规定；
3.在执行审计任务时出现检查不严谨的情况，未能发现应当注意的问题，这可能引发重大审计风险；
4.内部审计人员缺乏工作责任感和职业道德，在执行审计任务时为避免得罪熟悉的人而敷衍塞责，缺乏自我保护意识和风险防范意识。这种情况下所完成的内部审计质量必然较低，使得审计缺乏客观性和权威性。
通过以上发现，时代新威总结提出了以下建议：
(1) 强化风险防范意识
(2) 提高银行内部审计的独立性
(3) 合理配置审计人员，并提升其素质水平
(4) 创新银行内部审计理念，开拓审计人员视野
(5) 完善激励约束机制
每一个审计项目都蕴含着潜在风险，在进行审计工作时应时刻注意风险预防措施，杜绝麻痹大意的情况发生。要加强员工风险意识培育，并增强审核人员规避风险的能力。银行内部审核部门服务于基层单位，因此需要加强与基层单位之间的沟通与交流。
开拓创新思维方式，扩展内部审核内容与领域范围，在工作中善于总结经验并及时解决问题。同时建立完善审核责任体系，提高审核人员职业道德及诚信度，并进一步强化责任感。实施亲属回避政策、异地审核交流制度以促进知识共享，并提高内部审核质量。
最后根据北京时代新威在银行内部审核总结中指导原则：提升银行内部审核质量管理将有助于提高银行生命力。银行应充分利用审核“免疫系统”功能来保障其健康稳定运营。
篇3：银行审计人员年终业绩总结
经过20xx年的辛勤工作，我在AA公司尽心尽力，认真履行了内务审计工作。总结如下：
一、全貌
我于20xx年8月加入AA公司内审部门，之前从事外部审计工作。至今共参与了9个项目的审计工作，包括6项业务部门审计、2项职能部门审计和1项专项审计。除了两个在我加入前完成的项目外，我全程参与了其余7个项目的审计。
二、具体任务
1、内贸业务部审计：涉及BB和C两个部门。
①对“BB”进行审计时，由于其独立法人身份及面向散户市场，我们进行了全面检查，并重点关注合同管理、往来款、存货等方面。提出10余条建议。
②对“C部门”审计时，重点关注应收款、预付款情况；焦炭采购环节补水情况；融资业务及投资回报率等问题。发现因补水方式不当导致利润减少xx万，并提出相关改进建议。
2、外贸业务部审计：包括进出口C部、D部、E部和F部。
在E部和F部的审计中发现，因为物流软件数据与财务数据存在较大差异，导致未引起足够重视。已提出改进措施。
3、对职能部门办公室及GG部进行了审计。发现办公室资产管理存在缺陷，并提出相关改进建议。
4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”，以完善内审机构并明确内务审核工作职责。
5、参与制定“20xx年度审计工作计划”，并参与公司开展的“内审部20xx年工作计划讨论会”。通过参与该计划的制定与讨论，让我更加深入地领悟了公司高层对于内审部的设想和期望。同时，也认识到公司内审部门当前的核心工作应侧重于“事后监督”。这一计划的最终确定为明年的审计工作指明了清晰方向，也使我进一步明确了未来审计任务和走向。
通过上述工作的推进，我逐渐掌握并熟悉了公司独特的业务模式和流程。同时，在完成上述审计项目后，我发现一些问题是各业务部门普遍存在的难题。例如：
1、各业务部门财务专管员每月编写财务分析报告，其中涵盖往来款项及财务数据与业务数据对比分析。然而我们注意到，各部门通常使用专管员提供的财务数据和业务数据，并非由业务人员提供。这种操作方式导致财务分析报告中往来款项业务数据与财务数据之间差异分析仅停留在表面层面，削弱了不同职能（如业务员和财务专管员）相互监督同一数据的功能。
2、物流软件未及时记录货物出入库情况，导致部分货物实际已售出但在系统中仍显示有库存；甚至个别货物在软件中显示尚未售出但实际上早已销售，只有当事业务员清楚情况。若将来公司各部门可以交叉销售货物，则可能发生已无实物而软件中仍挂账货物被售出等情形。这对公司声誉会造成何种影响？
三、工作体验
1、内审需树立服务意识。内审工作性质要求必须坚持监督与服务并行，在监督中融入服务理念。内部审核归根结底是管理活动，其目标在于增强管理效果为管理者提供服务支持。结合企业实际情况，在执行内审工作时，监督、评价、控制职能都应以促进公司发展为宗旨，在执行监督职责的同时为领导者提供可靠决策基础。
2、领导关注和支持是成功开展内审工作的关键所在。领导越重视内审工作，其依赖性和发挥空间就越大。我们不断加强与直接主管和上级领导沟通交流，并定期报告工作进展情况，争取领导信任。因此赢得了领导对内审工作高度重视和积极支持。公司领导层高度重视审核工作，全力支持审核组织和人员调配，并亲自追踪处理重大问题，认真阅读审核报告并及时提出改进建议和具体要求，为顺利推进审核工作提供有力保障。
在经历了20xx年的工作历程后，我对AA公司已有相当深入的了解，为未来工作奠定了坚实基础。然而，随着审计部门不断完善，我们将面临一系列全新挑战：被审计部门人员对我们的内审工作理解不足、审计工作需要更深入、审计项目须更具针对性、审计方法需改进、审计力度需加强等问题。面对这些挑战，在未来的工作中，我将在部门经理的领导下，并与其他内审人员紧密合作，努力拓展工作领域、抓住机遇、总结经验、找出不足之处，并结合公司总经理在内审部门20xx年度工作计划讨论会上提出的“针对性、依据性、时效性”等原则有序进行内审工作。同时，根据当前阶段内务审计工作需重点关注“执行力”的检查要求，致力于推动工作迈向新高峰！