以下是网友“shilai”收集的银行案件防控心得总结（共3篇），欢迎参阅。
篇1：银行案件防控心得总结
为了不断提升内控执行力，促进各项规章制度得到有效落实，我行开展了内控制度学习活动。通过参与持续的制度学习教育，我对银行的制度和内控有了更新的认识。
作为银行从业人员，我们应该理解银行的规章制度是在经验教训中逐渐积累、借鉴而来的。当我们深入了解银行规章制度时，会发现它们背后蕴含着丰富的案例库。因此，我们对待制度和规章应该怀着敬畏之心，并感恩其中。我们要珍惜这些总结出来不易的制度和规章，抛弃抱怨和牢骚；感激这些无形地保障着我们切身利益的规章和制度。
银行的内控管理对于确保商业银行持续、正常经营至关重要。内控能力高低也成为评价一家银行信誉、效率和经营稳健性等方面的重要指标。对于前台业务操作人员来说，内控意味着执行制度，需要将制度切实贯彻到位，并严格按照操作指南执行。同时，必须不断提升员工对内控文化的认知水平，才能确保内控制度有效实施。学习教育不能仅仅是单向灌输，而应在关键环节帮助改变思维认知，以确保制度有效执行。
很多时候，在现实工作中出现风险事件是由于粗心大意导致的。除了要求员工在办理业务时细心外，优化程序也十分必要。然而，在实践中有相当比例的风险事件源自长期错误操作方式和流程。因此，学习业务操作指南变得尤为重要，新业务操作需要详细说明和培训。
对于自身而言，学习制度也是一个不断进步的过程。在每个业务环节中都需遵循规范操作要求，在工作中不能以情感替代制度，并不能以相互信任代替监督约束，更不能为了取悦客户而放弃规章制度。只有熟悉各项规定，才能在日常工作中迅速满足客户需求并提供优质满意服务。
篇2：银行案件防控心得总结
最近，我们开展了案件风险防控学习活动。通过这次学习，结合平时工作的实际情况，我对案件防控意识有了更深刻的认识。
以下是我对此次学习的心得总结和理性认识：
一、加强银行内部风险防控
(1) 坚持个人网银业务，客户本人亲自办理。
(2) 大堂经理、柜员等要提高警惕，防止不法分子利用职务之便进行非法活动。
(3) 大额储户留有电话号码，与客户进行对账，并进行资金变动提示。
(4) 确认网银业务绑定手机号与客户一致，并管理妥善。
(5) 实施“四眼制度”，现场复核无误后再进行复核。
(6) 不得留存客户身份证复印件，并定期检查。
(7) 加强员工银行业务和案件防范知识培训，尤其新上岗人员要重点加强流程知识培训。
(8) 利用录像监控并安排有经验人员实时查看录像。
二、提升自身素质修养、合规操作意识
案件防控关键在于每位员工树立正确的人生观和价值观，持续学习相关业务操作和金融法律法规知识，从自身角度杜绝案件发生可能性。
每位员工需要增强遵纪守法的自觉性和主动性，认真进行自我教育、约束和吸取教训。查找差距并明确今后努力方向，在岗位职责及遵纪守法方面不断改进才能有效遏制违法违规案件的发生。持续提升防范意识是我们每个人应该坚持的目标。
篇3：银行案件防控心得总结
在近期，商业银行频繁发生违法违规案件，尤其是一些巨额且恶劣的案件，给银行的声誉和社会形象带来了负面影响。同时，银行机构在识别和控制操作风险方面存在明显不足，难以适应业务发展的需求。为了有效加强对商业银行的管理，坚决遏制案件多发态势，确保改革和发展顺利进行，银监会决定开展专项治理工作以加强制度建设为主要内容。经过学习总结，我得出以下心得体会：
近年来，随着银行业竞争的加剧，各家银行纷纷推出具有特色的金融产品进行金融创新。这些经营活动在提升各自在银行业中地位以及中国银行业在全球范围内的地位方面发挥着积极作用。然而我们也必须意识到，在追求经济利益时往往忽略了相应制度保障的建设，导致一些新产品仍在沿用旧有制度管理甚至缺乏制度管理，这是近年来银行业频发重大案件的重要原因之一。同时也必须看到最近一些案件中有相当部分是利用传统手段进行犯罪活动造成银行业巨大损失。在执行内控制度时出现麻痹大意、不按规定操作等现象，只凭个人经验和感情办事使得犯罪分子趁虚而入。
我们平时工作中某些环节容易引发案件：
(1) 信贷方面：贷款授权授信管理、向关联企业多头放贷。
(2) 会计方面：银企对账制度; 会计业务相互分离、相互制约; 业务处理“一手清”现象; 银证押管; 会计交接; 有价单证、重要空白凭证使用与保管等等。这些环节的管理需要相关制度的建立与完善，并且需要执行人员高度重视严格执行。此次活动将防范操作风险与专项治理结合起来，并将防范操作风险强化案件治理与加强制度建设深化银行改革紧密结合。通过自我教育、自我反思并汲取教训警示长鸣,每位员工都能明确今后工作努力方向,从而使得违法违规案件得到遏制。